直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务(wù)或(huò)者从事与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

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　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投资(zī张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表)咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保信息(xī)来(lái)源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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