直播短视(shì)频(pín)成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构工(gōng)作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí几率还是机率 概率和几率一样吗)播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格(gé)及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价值投(tóu)资和(hé)理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行监测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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