直(zhí)播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　广西属于南方还是北方

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)广西属于南方还是北方平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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