科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所均在(zài)被起(qǐ)诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过(guò)虚(xū)构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上(shàng)半年末(mò)对(duì)外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续(xù)通过前述(shù)财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的(de)3％，罚款花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期(qī)一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收(shōu)到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。

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