*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股(gǔ)说明书(shū)签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在(zài)公(gōng)告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子(zi)公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶1兆等于多少mb流量，1G等于多少MBA股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在(zài)科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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