零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发(fā)行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停赓续前行是什么意思，赓续前进的意思

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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