直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进(jìn)行推广的(de)人(rén)员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构部(bù)下(xià)发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步(bù)加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和(hé)旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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