金融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁)慑(shè)。

　　具(jù)体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构(gòu)，如何推动(dòng)对上述(shù)发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁责(zé)。如(rú)在(zài)上述两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁储(chǔ)技(jì)术股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中介机(jī)构等责任主体的(de)民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系(xì)的重(zhòng)要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提(tí)高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本(běn)的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对于个(gè)案中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额(é)为(wèi)公(gōng)司(sī)初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等(děng)诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京(jīng)市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资(zī)本市(shì)场高质量发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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