直播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人员不得违(wéi)规(guī)从事(shì)营(yíng)利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播(bō)进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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