在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉(shān)基(jī)金(jīn)合(hé)规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务(wù)合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露(lù)关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。<电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文/p>

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个(gè)别投资者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资(zī)者合(hé)法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(q电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文uán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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