零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次希望的拼音是什么(cì)发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2希望的拼音是什么023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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