在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于20诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗16年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投(t诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗óu)资者的(de)风险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重(zhòng)大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全职(zhí)员(yuán)工人(rén)数14人(rén)，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的(de)股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联(lián)公司为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗