金融(róng)界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及相关责(zé)任人(rén)员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员(yuán)采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时(shí)移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本(běn)市(shì)场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要(yào)组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责(zé)，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律(lǜ)法规规(guī)定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考(kǎo)虑不(bù)同(tóng)投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，目(mù)标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的(de)保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露的(de)公告(gào)中提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件(jiàn)调查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确(què)定需(xū)要综(zōng)合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可(kě)能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭受的(de)损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的(de)行政处理与民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资本市(shì)场高质(zhì)量发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声誉。

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