金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及(jí)相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案(àn)的(de)行政(zhèng)责任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人(rén)员进行行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资(zī)本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中(zhōn哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭g)介机构(gòu)故意(yì)参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我(wǒ)会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责(zé)任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，目(mù)前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关(guān)注泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请(q哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭ǐng)首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)披(pī)露的公告中(zhōng)提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因当(dāng)哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计(jì)师事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关(guān)注(zhù)相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是(shì)保障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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