科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收(shōu)入(rù)等(děng)方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》未按规(guī)定(dìng)披(pī)露的2016年末、现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他(tā)相关(guān)负责(zé)人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联交易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大违法(fǎ)行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期(qī)一(yī)）现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发(fā)的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员(yuán)会(huì)的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市(shì)的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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