直(zhí)播短(duǎn)视乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里(shì)频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里证券(quàn)公司(sī)应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理，完(wán)善内部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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