昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所向(xiàng)市场相关(guān)机构提供主机(jī)交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科(kē)技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对(duì)于提(tí)升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系(xì)统安全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场(chǎng)的(de)不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不(bù)尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力(lì)有待提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的(de)平(píng)稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三(sān)。一(yī)是全面覆(fù)盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主体分为证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构两部分，分(fēn)别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是(shì)从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批(pī)机(jī)制，从(c自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期óng)安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平(píng)合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理(lǐ)原则(zé)，体现在(zài)证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构从事(shì)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地过程中的(de)可操(cāo)作性，切(qiè)实提升市(shì)场(chǎng)主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货(huò)行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基本原则以及(jí)监督(dū)管(guǎn)理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所提供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可(kě)以连(lián)接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易(yì)所要求。明(míng)确了(le)证券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货(huò)交易(yì)所实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管(guǎn)基本(běn)要(yào)求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服务协议(yì)、收(shōu)费(fèi)要求、服(fú)务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供有(yǒu)关服(fú)务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所需(xū)建(jiàn自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期)立健全监控指标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务的，应当将主机交易(yì)托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托(tu自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期ō)管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端(duān)的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营机构要求。明确了(le)证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)的一般要求(qiú)作出规定。从能(néng)力评估(gū)、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经营机构能(néng)够(gòu)保障客(kè)户设(shè)施的安全运行(xíng)。明(míng)确证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)对证券期货交(jiāo)易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营(yíng)机(jī)构部署客(kè)户设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确(què)保自身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)的(de)安全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户(hù)与经(jīng)营机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的监管报(bào)告义务，规定中国证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派出机构结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有关报告(gào)义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取(qǔ)监管(guǎn)谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限(xiàn)期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交(jiāo)易(yì)所对其他(tā)责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派(pài)出(chū)机构可以依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和信息安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对(duì)有关机(jī)构(gòu)和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务(wù)违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台(tái)州市(shì)监委监察调查。

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