直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的(de)职务或者从事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的(de)分析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微博(bó)大V易(yì)伟开(kāi)出巨额(é)罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如(rú)猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方医疗(liáo)卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方信息(xī)的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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