零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投(tóu)入(rù)项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国(gu李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译ó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按(àn)市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

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　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信(xìn)托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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