近(jìn)期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银(yín)行启动自律调查，这是两天内第(dì)二家(jiā)被要求自律(lǜ)调查的大(dà)行(xíng)。今(jīn)年以来(lái)，交易商协会(huì)已对(duì)多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易(yì)商(shāng)协会(huì)（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依(yī)据(jù)《银行间债券(quàn)市场自(zì)律处分规(guī)则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银(yín)行股份有限公司债(zhài)务(wù)融资工具承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规(guī)行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年(nián)报(bào)，去年建行承销非(fēi)金融企(qǐ)业债务融资(zī)工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优(yōu)质头部房地(dì)产企业债(zhài)券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)官(guān)网发布(bù)信息，针对中国进出(chū)口银行金融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑州银行、江西(xī)银行(xíng)、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机(jī)构(gòu)涉及债券业务(wù)违(wéi)规被点名。具体来(lái)说，交(jiāo)易商协会(huì)通过深入调查(chá)发现(xiàn)，大连银(yín)行(xíng)等多(duō)家机构存在(zài)债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做(zuò)市业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或(huò)流于(yú)形式，未有效评估交易(yì)合理性(xìng)，作为(wèi)中间方以现(xiàn)券买卖或做市等(děng)方(fāng)式参(cān)与债券(quàn)代(dài)持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被(bèi)启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易(yì)商协(xié)会在日(rì)常(cháng)监测工作中发(fā)现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)的多期债务融资(zī)工具发行定价严重偏离(lí)市场合理(lǐ)水(shuǐ)平(píng)，干(gàn)扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自律管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在查(chá)处四(sì)平(píng)市城市发(fā)展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自(zì)律管理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会进行自律调(diào)查。一(yī)同被开展自律调查(chá)的还(hái)有光(guāng)大证券、富国资产管理（上(shàng)海(hǎi)）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共对68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立(lì)案调(diào)查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次(cì)，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人(rén)和信用增进机富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事(shì)务(wù)所、1家律师(shī)事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的(de)处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期(qī)限业(yè)务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原(yuán)因包括低价包销多(duō)期债务融资工(gōng)具，影响了市场正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发(fā)行(xíng)文(wén)件约定(dìng)开展(zhǎn)余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其(qí)他(tā)投(tóu)资人的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并(bìng)影响了(le)发行(xíng)利率，对市场正常秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券市场参与机(jī)构在从(cóng)事(shì)相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守(shǒu)相关监管规(guī)定和自律规则要求(qiú)，合规展业(yè)，自觉维护银(yín)行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示(shì)，做市(shì)商(shāng)作(zuò)为(wèi)银(yín)行间市场基石机构，承担(dān)着提(tí)高(gāo)市场流动(dòng)性、促进(jìn)价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大，虽然债富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实(shí)监管(guǎn)从严要(yào)求，以严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维护市(shì)场良(liáng)好秩序。债券承销机(jī)构(gòu)作为债(zhài)券(quàn)市场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负(fù)起(qǐ)相应的公序责(zé)任(rèn)，切实维护好行业的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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