金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述(shù)发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及(jí)相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任(rèn)人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任(rèn)人(rén)员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事(shì)人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及(jí)其(qí)相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书(shū)的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照过责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量的(de)重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充(chōng)分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法(fǎ)权益可(kě)以在(zài)诉讼(sòng)程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者(zhě)损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规定了回族女人为什么离婚少当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员(yuán)，下一步(bù)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián回族女人为什么离婚少)在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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