金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关(guān)控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依(yī)法及时(shí)移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成(chéng)部(bù)分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追责(zé)的重要(yào)一(yī)环，也是提(tí)高资本(běn)市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉白玉髓越戴越穷是真的吗，白玉髓的寓意是什么尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)意愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构的(de)责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从(cóng)业人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采(cǎi)用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他(tā)中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司初步估算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的公告(gào)中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人承诺制(z白玉髓越戴越穷是真的吗，白玉髓的寓意是什么hì)度（以(yǐ)下(xià)简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位(wèi)或者个人进行(xíng)调(diào)查(chá)期(qī)间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额(é)，以及(jí)投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规定》等白玉髓越戴越穷是真的吗，白玉髓的寓意是什么规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下(xià)一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的(de)企业(yè)文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

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