科创板(bǎn)首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其收(shōu)到(dào)证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

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　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全面大(dà)跌的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为12352户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作(zuò)出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届(jiè)满后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日内对(duì)股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将(jiāng)依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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