科创(chuàng)板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市，

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　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入(rù)账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确(què)认收(shōu)入(rù)等(děng)方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末(mò)对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前述(shù)财(cái)务(wù)造(zào)假(jiǎ)方式虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存储责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(k双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义āi)展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(d双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义à)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到停(tíng)牌及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市(shì)告知书(shū)后，两家公司(sī)可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)，自交易(yì)所公告对(duì)股(gǔ)票(piào)作出终(zhōng)止上市的(de)决定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的(de)交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期(qī)届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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