零(líng)容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的(de)认(rèn)购资(zī)金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在(zài)虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gà燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗o)，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规(guī)定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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