直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　睡午觉和不睡午觉有什么区别，为什么不爱午睡的孩子智商高 alt="券商(shāng)员工抖(dǒu)音(yīn)当“大V”，直播赚打赏(shǎng)感谢费(fèi)？监管出手(shǒu)了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期(qī睡午觉和不睡午觉有什么区别，为什么不爱午睡的孩子智商高)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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