零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对(duì)本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅(琪琪格蒙语什么意思fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德琪琪格蒙语什么意思(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因琪琪格蒙语什么意思自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行(xíng)业(yè)务收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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