在(zài)“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。伊拉克是不是被灭国了2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交伊拉克是不是被灭国了(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各(gè)自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对(duì)个别投(tóu)资(zī)者的风(fēng)险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评(píng)估(gū)、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的(de)跨境协同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的(de)下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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