昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管活动，保护(hù)投资者合法权益(yì)，维(wéi)护证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基(jī)础支(zhī)撑服务(wù)，对于提(tí)升行业(yè)信息基(jī)础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有(yǒu)待(dài)提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为进一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思(sī)路有三。一(yī)是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别(bié)提出完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平(píng)合理。《管理规定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)各个(gè)环(huán)节，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立(lì)法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动的基本原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)等资(zī)源，部(bù)署在相关资源的信息(xī)系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务有关(guān)要(yào)求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券(quàn)期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一(yī)专(zhuān)区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业信息系统托(tuō)管基本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退出(chū)与资(zī)源再分配等方面保障证券期货交易所提(tí)供(gōng)有关服务的公(句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思gōng)平合(hé)理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源进行区分(fēn)，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易(yì)系统通(tōng)信(xìn)前端的(de)通信时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资(zī)源的一(yī)般要求作出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施(shī)的安全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)部(bù)署客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构部署客户设施(shī)）的，应(yīng)当(dāng)从人员(yuán)保障、资金(jīn)投(tóu)入、客(kè)户需求等方面(miàn)充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全(quán)运(yùn)行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的(de)信息系统、客户(hù)与经营机构的句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思(de)信(xìn)息(xī)系统进(jìn)行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明(míng)确证券(quà句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思n)期货交易所的监(jiān)管报告义务，规(guī)定中国(guó)证(zhèng)监会及其(qí)派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对(duì)证(zhèng)券期货交易所及证券(quàn)期货(huò)经营机构实施现场检查和(hé)非现场(chǎng)检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所违反本(běn)规定(dìng)，或(huò)者在监(jiān)管工作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本(běn)规定有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定(dìng)，中国证监会及(jí)其(qí)派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消(xiāo)息(xī)，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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