直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违(一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸wéi)规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频(pín)的(de)账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出(chū)售投资(zī)服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询从一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸业资格及业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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