零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出资与其(qí)承诺不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持(chí)合理(lǐ)的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年(niá云n是哪里的车牌号n)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个云n是哪里的车牌号(gè)月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所致。

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