近期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)愈发(fā)丰富(fù)多(duō)元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋(qū)激(jī)烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家(jiā)被(bèi)要(yào)求自律调查(chá)的(de)大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机(jī)构接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场(chǎng)交(jiāo)易商协(xié)会(huì)（下称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于(yú)监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行(xíng)股份(fèn)有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业(yè)债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部(bù)房地产企业债券融资需(xū)求(qiú)，承(chéng)销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期持续加大(dà)。就(jiù)在(zài)5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官(guān)网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银行金融债券发(fā)行(xíng)涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违(wéi)规被(bèi)点名。具体来说，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)通(tōng)过(guò)深入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多家机(jī)构存(cún)在债券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反、清算速(sù)度不同(tóng)的现(xiàn)券交易，代持(chí)利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流于(yú)形(xíng)式，未有效(xiào)评(píng)估交易合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券买卖(mài)或做市等方式参与债券代持交易(yì)链条(tiáo)，交易(yì)笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动(dòng)自律调查。相关(guān)公告称，交易商协会(huì)在日常(cháng)监(jiān)测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的多期债务融资工具发(fā)行定(dìng)价严重偏离市(shì)场合理水平，干紫菜是不是海鲜(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近(jìn)期在(zài)查处四(sì)平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林(lín)银行、吉林亿(yì)联银行因(yīn)违规收取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则(zé)，被交易商协会进(jìn)行自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大(dà)证券、富国(guó)资产管理（上海(hǎi)）有限公司(sī)两(liǎng)家金融(róng)机(jī)构。

　　交易商协(xié)会监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协会通(tōng)报的(de)数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律调查和自(zì)律问询(xún)103次(cì)，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信(xìn)用增进机构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会计师事(shì)务所、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其(qí)他(tā)类型机(jī)构和54名直接(jiē)责(zé)任人。作出的处(chù)分中，警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一(yī)定(dìng)期限业务，12位责任人(rén)被认(rèn)定(dìng)不适(shì)当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被(bèi)通报(bào)的原因包括低价包销多(duō)期债务(wù)融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债务融资(zī)工具未(wèi)按照(zhào)发行(xíng)文件约(yuē)定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤(jǐ)占了(le)其他(tā)投资人(rén)的正(zhèng)常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成了一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报指紫菜是不是海鲜出，银行间债(zhài)券市(shì)场参与机构(gòu)在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢(láo)固树(shù)立市(shì)场责任(rèn)意识(shí)，严格遵守相关监管规定和自(zì)律规则要求，合规(guī)展业，自觉(jué)维护(hù)银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表(biǎo)示，做市商作为(wèi)银行间(jiān)市(shì)场基石机构，承担(dān)着提高市(shì)场(chǎng)流动性、促(cù)进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升(shēng)做(zuò)市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确保(bǎo)合规(guī)稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交易(yì)商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从严要(yào)求(qiú)，以严格(gé)自(zì)律惩戒向市(shì)场传递(dì)“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序(xù)。债券承(chéng)销机(jī)构作为(wèi)债券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负(fù)起相应(yīng)的公(gōng)序责任(rèn)，切实维护好行(xíng)业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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