直播短(duǎn)视(shì)频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水(yuè)2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市(shì)场树(shù)立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对(duì)证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总(zǒng)局(jú)、文(w一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水én)化(huà)和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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