为了让自己的(de)限售(shòu)股(gǔ)解禁后能获得(dé)好的回(huí)报，上市(shì)公司董事长雇人拉抬自家的股票(piào)价格，然后高位出(chū)货。

　　最近，中(zhōng)国证监会(huì)网(wǎng)站披露了一则(zé)行政处罚决定(dìng)书(shū)，引发(fā)市场关注。时(shí)为新美星(xīng)董(dǒng)事长(zhǎng)何(hé)德平和其配偶黄秀(xiù)芳提供资金(jīn)，委托蒋维对新美星进行“市值管理”，维(wéi)持、抬高公司股价，以(yǐ)便后续(xù)自己减持获利。蒋(jiǎng)维跟毛明土、李传武(wǔ)合谋，控制35个证券账户，利(lì)用资金优势、持(chí)股(gǔ)优势，连(lián)续(xù)集中交易新美星，影响公司股价，合(hé)计盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对(duì)此操纵证券市(shì)场行为，罚没(méi)合计9567.12万(wàn)元；还对何德平信息披露(lù)违法违规，给予警告(gào)，并处(chù)以40万元罚款。

　　我们一起来看看，究竟(jìng)是(shì)怎(zěn)么回事。

　　董事(shì)长雇人拉抬自家股票

　　多人合(hé)谋操纵股价(jià)

　　根据证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书披露的信息，新美星董事长(zhǎng)、法定代(dài)表(biǎo)人(rén)、实(shí)际控制人何(hé)德平和他的妻子黄(huáng)秀芳当时(shí)向时任独墅(shù)湖文化传(chuán)播有限公司(sī)董事长(zhǎng)蒋维(wéi)，提供保证(zhèng)金约3200万元，这些钱部分来自(zì)他们(men)所掌控的上海海得泽广投资管理(lǐ)中心（普通(tōng)合(hé)伙）（简称海得泽广）减持(chí)“新(xīn)美(měi)星”所得。

　　他们提供资金的(de)目(mù)的是，委托蒋维对“新美星”进行“市(shì)值管理(lǐ)”，维持(chí)、抬高“新美星”股(gǔ)价，以便何德(dé)平(píng)所持“新(xīn)美星(xīng)”限(xiàn)售(shòu)股于2019年4月(yuè)26日解(jiě)禁后能够获(huò)得(dé)好的回(huí)报。

　　蒋(jiǎng)维(wéi)在收到保证金后，即开始(shǐ)利用控制的证券账(zhàng)户并联合其他市场资(zī)金在(zài)二(èr)级市场买入(rù)并交易(yì)“新(xīn)美星”，且在后(hòu)续操作(zuò)中向黄秀芳反馈其操(cāo)作情况(kuàng)。

　　据了解(jiě)，这(zhè)场操纵股价，蒋维还找了两个帮(bāng)手共同合谋。他经人介绍(shào)认识(shí)并联(lián)合毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武(wǔ)共同操纵“新美星”；毛明土(tǔ)、李传武控制各自筹得(dé)的证券账(zhàng)户、资金(jīn)开(kāi)始与蒋维共同交易(yì)“新美星”；在(zài)此期间，主要(yào)由蒋维与(yǔ)毛明土联系，传递、沟通各(gè)自操盘情况，以利于两方交易决策，更好地共同抬高“新美星”股价。

　　根(gēn)据监管披(pī)露(lù)的(de)信息，2018年(nián)9月26日至(zhì)2019年6月26日(rì)，蒋(jiǎng)维(wéi)联合毛明(míng)土、李(lǐ)传武控制“俞(yú)某华”等35个证(zhèng)券账户（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星”股(gǔ)价上涨(zhǎng)33.11％，偏离同期创业板综指26.09个百分点，偏离同期行业(yè)指数(shù)25.95个(gè)百分点。账户组累计买入4583.44万股，买入成(chéng)交(jiāo)金额5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖出成交(jiāo)金额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武合(hé)谋(móu)，利用资金优(yōu)势、持股优势，连(lián)续集中交易(yì)“新美(měi)星”，影响(xiǎ2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗ng)股(gǔ)票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户(hù)拉抬股价、集(jí)中(zhōng)出货(huò)

　　违法获利近4800万元

　　我们具体来看(kàn)看，蒋维联合毛(máo)明(míng)土、李(lǐ)传武(wǔ)，控(kòng)制35个(gè)证券账户（简称(chēng)账(zhàng)户(hù)组），是怎么拉高“新美星(xīng)”股价，然(rán)后(hòu)出货，违法(fǎ)获利的(de)。

　　总体来看，2018年9月26日至(zhì)2019年6月(yuè)26日，账户组连续集(jí)中(zhōng)交易“新(xīn)美(měi)星”，申买量占市场申买量比例超20％的(de)交易日有19天，峰值达(dá)到42.61％；申卖量(liàng)占市场申卖量比(bǐ)例超20％的(de)交易日(rì)有11天，峰(fēng)值达(dá)到37.66％。账户组持股(gǔ)总(zǒng)数占总(zǒng)股本比例自2019年3月5日(rì)开(kāi)始超过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日(rì)持流通股达到峰值(zhí)，占流通股本的比(bǐ)例24.74％，持(chí)股占(zhàn)总股本的比例8.13％。账户组具备(bèi)资金优势和持股(gǔ)优势。

　　具体来(lái)说(shuō)，第一阶(jiē)段，2018年9月26日开始，账户组(zǔ)持续(xù)大量买入(rù)“新(xīn)美星(xīng)”，当(dāng)日申买排名(míng)第(dì)一，竞价(jià)买入成交排(pái)名第一，至2019年2月28日期(qī)末持股量为期初持(chí)股量38.71倍，持(chí)股量显(xiǎn)著增加。在此期(qī)间，“新美星(xīng)”股价(jià)累计上(shàng)涨(zhǎng)12.57％，偏离(lí)同期(qī)创业(yè)板综指3.33个百分点，偏离同期行业指(zhǐ)数(shù)（882003.WI，下(xià)同）5.53个百分(fēn)点(diǎn)。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日(rì)，账户组集中(zhōng)拉抬(tái)“新美星”，期(qī)末持股(gǔ)量较期初增加124.23％，持股量涨幅(fú)较(jiào)大。

　　其中，账户组有两段典型的拉抬期间：2019年3月(yuè)1日(rì)至3月6日(rì)，以不(bù)低(dī)于卖(mài)一价或市价申买(mǎi)3,729,100股，占(zhàn)账(zhàng)户(hù)组同期申买(mǎi)量68.11％，对应成交股数（不含对倒(dào)）3,555,817股，占(zhàn)同期市场成交量22.78％；2019年(nián)3月18日至3月22日，以不低于卖一价(jià)或市价申买(mǎi)2,950,300股(gǔ)，占账户组同期申买量41.33％，对应(yīng)成交(jiāo)股数（不(bù)含对倒）为2,803,665股，占同期市场成交量(liàng)22.20％。2019年3月1日至4月(yuè)3日(rì)期间，“新(xīn)美星”股(gǔ)价(jià)累计(jì)上涨36.46％，偏离同(tóng)期创(chuàng)业板综指21.32个百分点，偏离(lí)同期(qī)行业指数22.28个百分点。

　　第三阶段(duàn)，2019年(nián)4月4日至6月(yuè)26日，账(zhàng)户组集中卖(mài)出“新美星”。在此期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期(qī)创业板综指1.55个百分点(diǎn)，偏离同期行业指数(shù)1.03个(gè)百分点。

　　此(cǐ)外，操纵期间，涉案账户组(zǔ)还多次(cì)实施盘(pán)中拉抬(tái)和对倒，并反向卖出获利的行为。经测算，扣除佣金(jīn)和(hé)相关税费(fèi)，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托(tuō)理财、而非操纵股价

　　证监会不予采纳(nà)，罚没近亿元

　　关于操(cāo)纵(zòng)股价，何德平、黄秀芳(fāng)及其代(dài)理人提(tí)出多点申诉意见，请求(qiú)不予处罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第二，在案证(zhèng)据不足以证明(míng)蒋(jiǎng)维受何德平(píng)或(huò)黄秀芳(fāng)委托，联合他人操纵股价，一是“市值(zhí)管理”不等同于“操纵证券市场”；二是(shì)黄秀芳与蒋维系(xì)委托理财关系，而非操纵股价(jià)；三是蒋维没(méi)有(yǒu)将其与毛明土、李(lǐ)传武等人讨论交易新美星的情况告(gào)知黄秀芳或(huò)何德(dé)平，涉案股东名册并非黄秀芳向(xiàng)蒋维提(tí)供，蒋(jiǎng)维也没有向黄秀芳反(fǎn)馈(kuì)过股(gǔ)东名册；四是蒋维没有与毛明土、李传武(wǔ)就各自账户交(jiāo)易新美星的盈亏分配进行(xíng)约定；五是蒋维账户(hù)组(zǔ)利(lì)益与何德平(píng)、黄(huáng)秀芳利益并不一致，何(hé)德平、黄秀(xiù)芳不能控(kòng)制蒋维账户组(zǔ)，蒋(jiǎng)维获得黄秀芳(fāng)资金后部分用于(yú)偿还(hái)债务(wù)，部分用于(yú)非法(fǎ)活动，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应对毛明土(tǔ)账户组、李传武账户组交(jiāo)易行为承担责(zé)任。

　　第四(sì)，部分账户不受蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第(dì)五，不(bù)认可(kě)黄秀芳2020年11月(yuè)25日询问(wèn)笔录的(de)合(hé)法性及(jí)真实性(xìng)。

　　第(dì)六，何德平(píng)对黄秀芳向蒋(jiǎng)维提(tí)供款项不知情、未参与，且何德平(píng)与黄秀芳系独立法律主体，即便(biàn)夫妻或一致行动人(rén)中一方存(cún)在(zài)不当行为，不(bù)应推定或认定另一方承担责任(rèn)。

　　另外，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武，及(jí)他们的(de)代理人也就是否(fǒu)合谋、部分账户(hù)的控制关系、委(wěi)托理财关(guān)系等提出了申诉意见。

　　对此(cǐ)，证监会回应(yīng)，经(jīng)复核，对当事(shì)人及其代理人的主要陈述(shù)意见不(bù)予采纳(nà)。

　　证监会表示(shì)，本案(àn)为多个主体参与、多个环(huán)节实施、环环相扣、锁链(liàn)式的上下游(yóu)衔接、合(hé)作，共(gòng)同完成的操(cāo)纵行为(wèi)。在案证据(jù)可以证明，何德平、黄秀芳向蒋维提供资金作(zuò)为保(bǎo)证金，委托其通过二级市(shì)场(chǎng)交易影响新美(měi)星股(gǔ)价，蒋维会向黄秀芳反(fǎn)馈交易情况；何德平(píng)知悉并参与了本案行为；上述行为的实质(zhì)是操纵(zòng)股(gǔ)价，并非合法理财。在案证据可以证明，蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李传武有共同(tóng)影(yǐng)响“新美星”股价的意(yì)图和目标，共同商议、谋划操盘、拉抬股价，并(bìng)且(qiě)采取了联合影响(xiǎng)股价的(de)行动，属于共同操纵行为。

　　关(guān)于违法期间和责任承担，证监(jiān)会表示，由于2018年(nián)9月26日至2019年(nián)2月14日(rì)期间蒋维控制(zhì)的(de)账(zhàng)户交易“新(xīn)美(měi)星”客观上(shàng)为后续的合谋操纵起到一(yī)定程度锁(suǒ)仓的作用(yòng)，并且(qiě)根据蒋维笔录，毛明土知(zhī)道(dào)蒋(jiǎng)维(wéi)和(hé)上(shàng)市公司(sī)的合(hé)作(zuò)，知(zhī)道蒋维已经有一定(dìng)底(dǐ)仓，才愿意买(mǎi)入(rù)“新美星”，因此(cǐ)毛明土(tǔ)和(hé)李传武的违(wéi)法期间(jiān)与蒋维(wéi)、黄(huáng)秀芳(fāng)、何(hé)德平(píng)一致。在此基(jī)础(chǔ)上，在认(rèn)定(dìng)及处罚时将合谋(móu)各方视为一个(gè)整体，不区(qū)别对待各方账(zhàng)户组。

　　证监(jiān)会认为，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武上述行为(wèi)违反了2005年《证券法》第七十(shí)七条第一项规(guī)定(dìng)，构(gòu)成2005年《证(zhèng)券法》第二(èr)百零(líng)三(sān)条(tiáo)所述的操纵证券市场行为。

　　根据2005年(nián)《证券法》规定(dìng)，证监会决定：就操(cāo)纵(zòng)证券(quàn)市场(chǎng)行(xíng)为(wèi)，对何(hé)德平、黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)、蒋维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武没收违法所得4783.56万元，并(bìng)处以4783.56万元(yuán)罚款，其中，对(duì)何德平、黄秀芳罚款2391.78万元(yuán)，对蒋维罚款1195.89万元(yuán)，对毛(máo)明土、李(lǐ)传武分别罚款597.94万(wàn)元。

　　董事长信息(xī)披(pī)露违法(fǎ)

　　被(bèi)予以警告并(bìng)罚款

　　另外，关(guān)于何德平(píng)信息(xī)披露违法(fǎ)的相关情况，行政(zhèng)处罚决定书(shū)披露(lù)，在新美星2016年4月上市前，海得泽广代何德平(píng)、黄秀芳夫妇持有(yǒu)公(gōng)司80万股股份，占新(xīn)美星上(shàng)市时总股本的1％。上市后，该(gāi)部分股票继续由海得泽广代持，海得泽广(guǎng)自(zì)2017年12月19日开始减持“新美(měi)星”股票，至2018年122023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗月27日减持(chí)完(wán)毕。

　　关于何德平(píng)信息披露违法，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳(fāng)及其代理人(rén)提出：第一，海得泽广与何德平、黄秀芳二人不存在代持，涉案股份系(xì)海(hǎi)得泽广为兰某代持，股份减(jiǎn)持决策由海得泽(zé)广和兰某作出，海得泽广将减持所(suǒ)得汇(huì)入黄秀芳(fāng)指定账户的原因系(xì)兰某向(xiàng)黄秀芳归还借款本息(xī)。第(dì)二，涉案股份(fèn)仅为1％，不具有重(zhòng)大性，不(bù)对投资者决策产生重(zhòng)大影响，情节轻(qīng)微。第三，即(jí)便认定代持成立，何德平对借款(kuǎn)、还款等事项，不(bù)参与、不知情，没有主观过错，不应受到处罚。综(zōng)上，请求不予处罚。

　　对此(cǐ)，证监会回应，根据黄(huáng)秀芳(fāng)、兰(lán)某等询问(wèn)笔录(lù)、海得(dé)泽广交易(yì)流(liú)水、资(zī)金流水及相关银行(xíng)账户流(liú)水，结合何德平、黄秀芳(fāng)的配偶关(guān)系，代持(chí)资金(jīn)和减持所得(dé)系家庭共同(tóng)财产，可以(yǐ)认定海得泽(zé)广代何(hé)德平、黄秀芳(fāng)持(chí)有(yǒu)新美星(xīng)股票。当事人所提(tí)相关理由不具有(yǒu)事实和法律依据(jù)，不予采纳(nà)。

　　证监会(huì)表示，何德平作为上市(shì)公司实际控制(zhì)人，未如实(shí)告知(zhī)上市公司上述持股情况，导(dǎo)致(zhì)新美星在(zài)相关公告(gào)中(zhōng)均(jūn)未披露相关情况，导致(zhì)新(xīn)美星违反2005年《证券(quàn)法》第六十三(sān)条规定，何德平(píng)的(de)行为构成2005年《证券法》第一百(bǎi)九十三条第三(sān)款规定的情(qíng)形。

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