科创板首批退(tuì)市(shì)公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储存在(zài)欺诈(zhà)发行的(de)问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入(rù)账(zhàng)、安排资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存(cún)在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期(qī)一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知(zhī)书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的(de)下(xià)一交易(yì)日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其(qí)已于当(dāng)日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项目中，姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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