直播(bō)短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiā美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思n)府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性的职务(wù)或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播。

　　美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为规范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询(xún)公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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