金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述(shù)发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两(liǎng)案(àn)的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道(dào)，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的(de)证券服(fú)务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机(jī)关处(chù)理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗zhí)业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服(fú)务(wù)质量(liàng)的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设(shè)立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步(bù)估算结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔(péi)付(fù)适格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身(shēn)合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介(jiè)机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗会计(jì)师事务(wù)所、致同会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事(shì)务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据(jù)其在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业(yè)人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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