在“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出资(zī)认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的(de)投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期(qī)间公司的(de)违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查(chá)等(děng)方式对个(gè)别(bié)投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资中的(de)个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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