零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及(jí)合(hé)法护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天(tiā护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗n)证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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