金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责(zé)任主体进(jìn)行(xíng)立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述(shù)两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及相关晋m是山西哪里的车责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安(ān)机关的(de)沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及(jí)其(qí)相关中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场法律责任(rèn)体系的(de)重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的(de)道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重(zhòng)损害投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势(shì)，对(duì)于(yú)个(gè)案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被调查(chá)的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可(kě)能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常晋m是山西哪里的车高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效(xiào)便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会(huì)提(tí)交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)等(děng)情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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