金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何(hé)推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规(guī)则》的(de)规定，上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市(shì)场(chǎng)法律责(zé)任体系(xì)的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要(yào)一环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责(zé)的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？<原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕/strong>

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了(le)包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用(yòng)条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单(dān)位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机(jī)构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》等规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的(de)金(jīn)额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的(de)损失(shī)。因此，当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)可(kě)以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了(le原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕)相关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为(wèi)，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构是(shì)保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉。