在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不(bù)符合私(sī)募基金管理人(rén)专业化(huà)运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充(chōng)分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基(jī)金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私(sī)募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险承担能(néng)力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者(zhě)合(hé)法权益的(de)重大信(xìn)息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人(rén)，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”）树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴，以期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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