金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外(wài)，根据(jù)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则(zé)》的(de)规(guī)定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是(shì)提(tí)高(gāo)资(zī)本市(shì)场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各(gè)方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本(běn)市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的(de)公告(gào)中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的(de)单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不(bù)良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额(é)，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在(zài)证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒(héng)益律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关(guān)执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量，中介机(jī)构及其电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文-height: 24px;'>电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

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