直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部及员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公(gōng)众提供关于证锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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