零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督(dū)导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的(de)用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背景下(xià)，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(x淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次iāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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