金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而(ér)言：

　圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及(jí)相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关(g圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么uān)处理，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权(quán)利(lì)救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按(àn)照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任(rèn)人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，目前在(zài)投(tóu)资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身(shē圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么n)合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不(bù)良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确(què)规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基(jī)本(běn)流(liú)程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的(de)收益或者(zhě)避免的(de)损失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投资者(zhě)因当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人(rén)的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地(dì)补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气(qì)正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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