金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责(zé)人就泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行(xíng)人及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关(guān)处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规(guī)上市(shì)公(gōng)司及其(qí)相关中介(jiè)机构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的(de)情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业(yè)人员(yuán)的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)案(àn)件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在(zài)投(tóu)资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的(de)充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明(mí季明宇是什么电视剧名称 季明宇是叶海山吗ng)示退(tuì)出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参(cān)与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或(huò)者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实季明宇是什么电视剧名称 季明宇是叶海山吗height: 24px;'>季明宇是什么电视剧名称 季明宇是叶海山吗现对申请(qǐng)人(rén)的(de)精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的(de)行政处(chù)理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、北京(jīng)市(shì)康达律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如(rú)果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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