直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员廉(lián)洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视频的(de)账号(hào)数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务(wù)，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的(de)核(hé)准，不具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机(jī)构和(hé)人员等(děng)涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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