在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露(lù)的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网站披露(lù)了(le)一(yī)则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第(dì)三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发(fā)生在(zài)各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zsand可数吗还是不可数，thousand可数吗hèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资(zī)者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承担能(néng)力进行评sand可数吗还是不可数，thousand可数吗(píng)估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权(quán)益(yì)的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪sand可数吗还是不可数，thousand可数吗杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)为雪(xuě)杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 sand可数吗还是不可数，thousand可数吗