直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例外。夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信息来(lái)源合法合(hé)规、研(yán)究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监控(k夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物òng)，遇(yù)有重大(dà)情况及时处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报(bào)送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和(hé)人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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